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為深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，深化科技體制改革，攻克制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)難題，激發(fā)各類(lèi)創(chuàng )新主體活力，市科技局牽頭起草了《普洱市“揭榜掛帥”科技項目實(shí)施和管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，現向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)，公眾可通過(guò)來(lái)信來(lái)函、發(fā)送電子郵件等方式，提出意見(jiàn)和建議。

聯(lián)系人及電話(huà)：呂仕澤，0879—******；

郵箱：******；

地址：普洱市思茅區民航路18號普洱市科學(xué)技術(shù)局規劃與政策法規科。

此次公開(kāi)征求意見(jiàn)時(shí)間為2025年8月28日至9月30日。感謝您的參與和支持！

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????附件：1.《普洱市“揭榜掛帥”科技項目實(shí)施和管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》

? ? ? ?2.關(guān)于《普洱市“揭榜掛帥”科技項目實(shí)施和管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》的起草說(shuō)明

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普洱市科學(xué)技術(shù)局

2025年8月28日

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?附件1

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普洱市“揭榜掛帥”科技項目實(shí)施和管理辦法

（征求意見(jiàn)稿）

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第一章 ?總 則

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第一條??為深化科技體制改革，探索關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項目組織新模式與財政科技投入新機制，根據《云南省財政科研項目和經(jīng)費管理改革20條措施》（云政辦發(fā)〔2021〕70號）、《云南省科技揭榜制項目和資金管理辦法》（云財規〔2023〕12號）等有關(guān)規定，結合普洱市實(shí)際，制定本辦法。

第二條??普洱市“揭榜掛帥”科技項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“揭榜掛帥”項目）是指聚焦普洱市重大科技研發(fā)需求，解決重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)面臨的關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題，以發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力為引領(lǐng)，成果落地應用為核心，任務(wù)實(shí)施成效為衡量標準，政府引導并立項資助，創(chuàng )新主體或創(chuàng )新聯(lián)合體揭榜實(shí)施，需求目標清晰、應用導向鮮明、最終用戶(hù)明確的重大科技項目。

“揭榜掛帥”項目分為技術(shù)攻關(guān)類(lèi)和成果轉化類(lèi)。

第三條??“揭榜掛帥”項目突出目標導向，堅持集中力量辦大事原則。項目資金堅持多元化投入，以企業(yè)自籌為主、財政資金補助為輔，引導社會(huì )資本等多渠道投入。

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第二章 ?組織管理

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第四條??“揭榜掛帥”******財政局）、主管部門(mén)、發(fā)榜方和揭榜方。

第五條??市科技局是“揭榜掛帥”******財政局研究制定有關(guān)政策；負責項目管理工作，組織開(kāi)展項目征集、遴選、發(fā)榜、立項、績(jì)效管理、監督等工作。

第六條??******財政局是“揭榜掛帥”項目的資金管理部門(mén)，負責研究制定項目和資金管理有關(guān)政策；負責資金年度預算審核、下達、監督、指導績(jì)效管理等工作。

第七條??“揭榜掛帥”項目技術(shù)需求單位所在地的縣（區）科技主管部門(mén)、市直有關(guān)單位是項目主管部門(mén)，主要負責組織本地區技術(shù)需求的征集、推薦和項目的申請、推薦，協(xié)助市科技局開(kāi)展項目的過(guò)程管理、驗收等工作；對本地區項目單位進(jìn)行指導和監督，協(xié)調解決項目實(shí)施中出現的問(wèn)題，并做好跟蹤服務(wù)；負責相關(guān)材料的審核把關(guān)和組織上報，結合工作實(shí)際對項目立項、過(guò)程管理和驗收等提出合理建議。

第八條??發(fā)榜方和揭榜方為“揭榜掛帥”項目的實(shí)施主體。

（一）發(fā)榜方，技術(shù)攻關(guān)類(lèi)項目發(fā)榜方是指提出技術(shù)需求的企業(yè)；成果轉化類(lèi)項目發(fā)榜方是指符合普洱市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)需求且擁有成熟科技成果需要依托企業(yè)或其他組織實(shí)施自有科技成果轉化的單位，主要為市內外高校、科研院所、科技型企業(yè)或組成的聯(lián)合體等。

（二）揭榜方，技術(shù)攻關(guān)類(lèi)項目揭榜方，是市內外有研究開(kāi)發(fā)能力的高校、科研院所、科技型企業(yè)，或其組成的聯(lián)合體等（與發(fā)榜方不能為同一單位或其下屬子公司）；成果轉化類(lèi)項目揭榜方為具備承擔民事責任能力的企業(yè)或其他組織（與發(fā)榜方不能為同一單位或其下屬子公司）。

第九條??發(fā)榜方和揭榜方主要職責：恪守科研誠信，強化責任意識，按照合作協(xié)議和項目任務(wù)書(shū)要求，認真組織項目申請、實(shí)施、過(guò)程管理、驗收工作，合理合規使用財政補助資金；加強項目實(shí)施支撐服務(wù)條件建設，為項目實(shí)施提供必要的研究開(kāi)發(fā)條件；客觀(guān)、真實(shí)、正確、完整填報項目申請、報表、總結、驗收、報告等相關(guān)材料；自覺(jué)接受市科技局和主管部門(mén)的指導、監督和檢查，客觀(guān)、及時(shí)向市科技局和主管部門(mén)反映項目立項、過(guò)程管理、驗收中的問(wèn)題。

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第三章 ?條件要求

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第十條??“揭榜掛帥”項目領(lǐng)域應聚焦普洱市特色農業(yè)、綠色能源、新材料、生物醫藥、數字經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境保護、碳達峰碳中和等重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和成果轉化。

第十一條 ?技術(shù)攻關(guān)類(lèi)項目主要由技術(shù)需求方提出技術(shù)需求，經(jīng)市科技局發(fā)榜后，由市內外具備條件的團隊揭榜攻關(guān)。

第十二條??技術(shù)攻關(guān)類(lèi)項目發(fā)榜方須符合以下條件：

（一）對“卡脖子”的前沿技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件、材料及工藝等有內在迫切需求，在項目攻關(guān)成功后能夠顯著(zhù)提升企業(yè)核心競爭力。

（二）具有保障項目實(shí)施的資金投入，能夠提供項目實(shí)施的配套條件。

（三）近三年內無(wú)不良信用記錄和重大違法行為。

第十三條??技術(shù)攻關(guān)類(lèi)項目揭榜方須符合下列條件：

（一）有較強的研發(fā)實(shí)力、良好的科研條件，揭榜團隊負責人在行業(yè)內具有較強影響。

（二）具有解決滿(mǎn)足發(fā)榜項目需求的可行性方案，掌握自主知識產(chǎn)權。

（三）近三年內無(wú)不良信用記錄和重大違法行為。

第十四條??成果轉化類(lèi)項目主要由科技成果擁有單位提出轉化需求，經(jīng)市科技局發(fā)榜后，在市內進(jìn)行揭榜轉化。

第十五條??成果轉化類(lèi)項目發(fā)榜方須符合下列條件：

（一）掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，擬轉化的成果具備產(chǎn)業(yè)化和推廣應用條件，且符合普洱市企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新發(fā)展需求。

（二）擁有擬轉化成果的自主知識產(chǎn)權，市場(chǎng)用戶(hù)和應用范圍明確，對普洱產(chǎn)業(yè)轉型升級能夠發(fā)揮關(guān)鍵推動(dòng)作用。

（三）擁有成果轉化的技術(shù)支撐隊伍，能主動(dòng)參與和協(xié)助推廣科技成果轉化。

（四）優(yōu)先支持產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和首臺（套）重大裝備，以及公益性、輻射帶動(dòng)效應顯著(zhù)的重大成果。

第十六條??成果轉化類(lèi)項目揭榜方須符合下列條件：

（一）擁有較強的成果推廣應用隊伍，能夠提出科學(xué)合理的成果轉化方案，能積極開(kāi)展示范應用。

（二）能夠提供成果轉化所需的資金、場(chǎng)地、市場(chǎng)等配套條件。

（三）近三年內無(wú)不良信用記錄和重大違法行為。

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第四章??項目管理

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第十七條??管理流程。“揭榜掛帥”項目按照榜單征集、論證遴選、發(fā)榜公告、對接揭榜、公示報批、批準立項、項目監管等流程進(jìn)行管理。

（一）榜單征集。市科技局通過(guò)自上而下、自下而上相結合或“定向研發(fā)、定向轉化、定向服務(wù)”等多種方式廣泛征集技術(shù)攻關(guān)和成果轉化需求。需求內容應包括背景、擬解決關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題及技術(shù)指標、成果應用形式與轉化條件、時(shí)限要求、產(chǎn)權歸屬、資金投入及對揭榜方其他要求等內容。市科技局常年受理項目需求，并統一入庫管理。

（二）論證遴選。市科技局組織專(zhuān)家對入庫的項目需求進(jìn)行論證，重點(diǎn)遴選出影響力大、帶動(dòng)作用強、應用面廣的關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)需求，以及具有廣泛應用前景的科技成果轉化需求，編制形成榜單向社會(huì )發(fā)榜公告。

主要包括以下程序：形式審查、同行評議、現場(chǎng)考察等環(huán)節。

1.形式審查。對需求方的資質(zhì)條件、真實(shí)性等進(jìn)行審查，包括科研能力、財務(wù)狀況、市場(chǎng)推廣、社會(huì )誠信等情況。

2.同行評議。行業(yè)專(zhuān)家根據項目類(lèi)型開(kāi)展審查論證。技術(shù)攻關(guān)類(lèi)項目重點(diǎn)對需求方的各類(lèi)資質(zhì)條件、發(fā)榜技術(shù)需求的重要性、必要性進(jìn)行審查論證；成果轉化類(lèi)項目重點(diǎn)對擬轉化已有科技成果的成熟度、自主知識產(chǎn)權、轉化應用后可能產(chǎn)生的重大經(jīng)濟社會(huì )效益、轉化支撐服務(wù)等進(jìn)行審查論證。

3.現場(chǎng)考察。必要時(shí)組織專(zhuān)家實(shí)地考察項目需求的相關(guān)情況。

（三）發(fā)榜公告。市科技局會(huì )商相關(guān)部門(mén)遴選后向社會(huì )發(fā)布重大科技需求榜單，明確揭榜具體要求、材料報送流程和起止時(shí)限、評定榜單規則等。

（四）對接揭榜。揭榜方按項目要求主動(dòng)與發(fā)榜方對接，細化落實(shí)合作具體內容，達成共識。同一項需求榜單有多個(gè)揭榜方揭榜的，由市科技局組織專(zhuān)家評審論證，根據評審論證意見(jiàn)商發(fā)榜方擇優(yōu)定榜。發(fā)榜方、確定中榜的揭榜方按有關(guān)規定簽訂技術(shù)合同，并共同制定發(fā)榜項目的實(shí)施方案報送市科技局。

（五）公示報批。市科技局組織專(zhuān)家對實(shí)施方案的目標相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟合理性和任務(wù)完成的可行性等4******人民政府批準；如有異議，市科技局組織進(jìn)行核實(shí)，確實(shí)存在有關(guān)問(wèn)題的，不予報批。

******人民政府批準后，市科技局下達立項文件，并按有關(guān)規定與技術(shù)攻關(guān)類(lèi)項目發(fā)榜方、成果轉化類(lèi)項目揭榜方簽訂科技計劃項目任務(wù)書(shū)。

（七）項目監管。項目過(guò)程管理、經(jīng)費管理、驗收管理和績(jì)效管理按市級科技計劃項目及資金管理等相關(guān)制度執行。為規范研發(fā)支出的使用分配及歸集、審批等流程，參研單位應加強研發(fā)費用輔助賬的管理。項目驗收由市科技局組織專(zhuān)家進(jìn)行會(huì )議驗收或現場(chǎng)驗收，發(fā)榜方和揭榜方積極協(xié)助參與。

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第五章??資金管理

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第十八條??“揭榜掛帥”項目財政科技補助資金實(shí)行包干制，可用于關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、示范生產(chǎn)線(xiàn)建設、技術(shù)標準制定等方面。

第十九條??單個(gè)項目研發(fā)投入總額原則上不低于200萬(wàn)元，項目實(shí)施周期一般不超過(guò)3年。

第二十條??技術(shù)攻關(guān)類(lèi)項目財政補助對象為發(fā)榜方；成果轉化類(lèi)項目財政補助對象為揭榜方。

第二十一條??以企業(yè)為主體的項目，市級財政按不超過(guò)項目科技經(jīng)費投入總額的30%給予資金補助，單個(gè)項目最高不超過(guò)200萬(wàn)元；應急攻關(guān)、公共研發(fā)服務(wù)平臺建設等社會(huì )公益類(lèi)項目按“一項一議”原則確定補助經(jīng)費。鼓勵項目所在縣（區）、園區對轄區內立項的“揭榜掛帥”項目予以一定配套資金支持。

第二十二條??“揭榜掛帥”項目市級財政補助資金分批撥付。項目立項程序完成后即撥付擬補助資金的40%，其余60%根據項目研發(fā)進(jìn)度、資金需求、績(jì)效評價(jià)結果等及時(shí)撥付。技術(shù)攻關(guān)類(lèi)項目發(fā)榜方支付揭榜方、成果轉化類(lèi)項目揭榜方支付發(fā)榜方的資金應按照雙方約定及時(shí)支付。

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第六章??績(jì)效與監督管理

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第二十三條??“揭榜掛帥”項目對揭榜單位無(wú)注冊時(shí)間要求，對項目負責人和團隊無(wú)年齡、學(xué)歷和職稱(chēng)要求。

第二十四條??賦予揭榜方攻關(guān)方案制定、技術(shù)路線(xiàn)確定、攻關(guān)團隊組建、經(jīng)費支出管理等自主權。項目立項后，不得更換揭榜方，項目負責人、首席專(zhuān)家在揭榜攻關(guān)期間不得隨意離職或更換。涉及單位名稱(chēng)變更、主要負責人調整、重大資金預算調整等重大事項變更時(shí)，15日內向市科技局提出變更申請，經(jīng)審核同意后方可變更。

第二十五條??市科技局負責組織對“揭榜掛帥”項目資金實(shí)施預算績(jì)效管理。“揭榜掛帥”項目每年開(kāi)展1次績(jì)效評價(jià)，發(fā)榜方（技術(shù)攻關(guān)類(lèi)）、揭榜方（成果轉化類(lèi)）開(kāi)展績(jì)效自評并形成財政科技項目績(jì)效自評報告，于每年3月30日前提交市科技局。******財政局根據需要開(kāi)展財政績(jì)效評價(jià)，績(jì)效評價(jià)結果作為優(yōu)化后續資金安排和改進(jìn)管理的重要依據。

第二十六條??揭榜方已按技術(shù)合同內容開(kāi)展技術(shù)攻關(guān)或成果轉化工作，但因客觀(guān)原因或不可抗力原因導致項目任務(wù)無(wú)法按期按質(zhì)完成的，由市科技局委托第三方出具審計報告，經(jīng)市科技局審核同意后可以延期繼續實(shí)施或終止項目；項目終止的，剩余資金不再撥付，經(jīng)第三方審計、現場(chǎng)核查認定的已撥付尚未使用和使用不符合規定的資金原渠道退回。因發(fā)榜方或揭榜方主觀(guān)原因造成項目終止的，******財政局全額收回財政科技資金，并按照科研誠信有關(guān)管理規定將其納入不良信用行為記錄名單。

第二十七條??加強科研誠信管理，市科技局對項目申報、實(shí)施、管理、服務(wù)等全過(guò)程和項目資金管理使用各責任主體實(shí)施科技信用評級，并將其信用評級信息作為相關(guān)工作的決策依據，強化對失信行為懲戒。對虛假揭榜、不有效履行揭榜義務(wù)、違反財經(jīng)法律法規等行為零容忍，將依據相關(guān)法律法規嚴肅追究相關(guān)單位和個(gè)人責任，涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。

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第七章??附則

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第二十八條??除本辦法有特殊規定外，“揭榜掛帥”項目均按照市級科技計劃項目和資金管理辦法進(jìn)行管理。

第二十九條??本辦法由******財政局負責解釋。

第三十條??本辦法自XX年XX月XX日起施行，有效期至XX年XX月XX日。

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附件2

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關(guān)于《普洱市“揭榜掛帥”科技項目實(shí)施和管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》的起草說(shuō)明

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為深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，深化科技體制改革，攻克制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)難題，激發(fā)各類(lèi)創(chuàng )新主體活力，普洱市科技局牽頭起草了《普洱市“揭榜掛帥”科技項目實(shí)施和管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）?，F將有關(guān)起草情況說(shuō)明如下：

一、起草背景和必要性

（一）貫徹國家創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的必然要求。“揭榜掛帥”制度是新時(shí)代科技管理機制的重大創(chuàng )新，其核心是“誰(shuí)能干就讓誰(shuí)干”。國家“十四五”規劃和2035年遠景目標綱要明確提出，要整合財政科技經(jīng)費投入，改變部門(mén)分割、小而散的狀態(tài)，實(shí)行“揭榜掛帥”、“賽馬”等制度。制定本《辦法》，是落實(shí)國家頂層設計，將宏觀(guān)政策轉化為具體操作規則的必要舉措。

（二）破解產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)瓶頸的迫切需要。傳統的科技項目申報模式有時(shí)存在選題與產(chǎn)業(yè)需求脫節、創(chuàng )新主體路徑依賴(lài)等問(wèn)題。“揭榜掛帥”作為一種新型科研項目組織管理方式，能夠打破傳統科研管理模式的束縛，以需求為導向，匯聚各方創(chuàng )新資源，有效解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題。

（三）深化科技管理體制改革的內在邏輯。本《辦法》旨在打破科研“小圈子”、論資排輩和地域限制，構建一個(gè)更加開(kāi)放、公平、競爭、高效的科研生態(tài)。《辦法》賦予發(fā)榜方更大的自主權，賦予揭榜方更充分的決策權。同時(shí)以結果為導向強化責任約束，是推動(dòng)科技管理職能從“管理”向“服務(wù)”、從“定項目”向“定規則”轉變的重要實(shí)踐。

二、起草過(guò)程和主要思路

（一）起草過(guò)程

1.深入學(xué)習調研。組織學(xué)習國家、云南省相關(guān)政策文件，并先后赴上海、浙江等地學(xué)習，吸收借鑒其成功經(jīng)驗和做法。

2.征求意見(jiàn)建議。結合本市實(shí)際，在充分吸收學(xué)習調研成果的基礎上，起草了《辦法》初稿，組織內部討論，征求意見(jiàn)建議。

3.反復修改完善。對收集到的意見(jiàn)建議進(jìn)行了系統梳理、研究和吸納，對《辦法》進(jìn)行了多輪修改，最終形成征求意見(jiàn)稿。

（二）主要思路

1.堅持需求導向。聚焦普洱市特色農業(yè)、綠色能源、新材料、生物醫藥、數字經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境保護等重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)需求，確保榜單來(lái)源于真問(wèn)題、真需求。

2.突出公平競爭。最大限度放寬揭榜單位和個(gè)人條件，營(yíng)造不問(wèn)出身、唯求實(shí)效的競爭環(huán)境。

3.強化權責對等。明確發(fā)榜方、揭榜方、管理方等各方職責，建立清晰的契約關(guān)系。

4.健全監管服務(wù)。既加強誠信管理和風(fēng)險監管，又優(yōu)化服務(wù)，為科研人員松綁減負，激發(fā)創(chuàng )新活力。

三、《辦法》主要內容

《辦法》共七章三十條，主要包括：

第一章總則，明確了《辦法》的制定目的、依據、基本原則、資金來(lái)源。

第二章組織管理，明確了******財政局、主管部門(mén)、發(fā)榜方和揭榜方等在項目全過(guò)程中的具體職責。

第三章條件要求，規定了發(fā)榜方和揭榜方的條件和要求。

第四章項目管理，對榜單的征集、論證、發(fā)布等程序進(jìn)行了規范，明確了揭榜、評審、立項等環(huán)節的具體操作流程。

第五章資金管理，明確了財政科技補助資金使用范圍、補助標準、經(jīng)費撥付與管理。

第六章績(jì)效與監督管理，建立誠信監督、績(jì)效評價(jià)、責任追究機制，對弄虛作假、失信行為等進(jìn)行懲處。

第七章附則，對《辦法》的解釋權、施行日期等進(jìn)行了規定。

四、核心制度設計和重點(diǎn)說(shuō)明

（一）關(guān)于“榜單”的產(chǎn)生機制。為確保榜單“含金量”，《辦法》設計了嚴格的需求征集和論證程序。重點(diǎn)突出企業(yè)出題，特別是行業(yè)龍頭和科技領(lǐng)軍企業(yè)的關(guān)鍵需求。同時(shí)，建立專(zhuān)家組，對需求的重要性、創(chuàng )新性和可行性進(jìn)行多維度評估，從源頭上保證項目“值得干”。

（二）關(guān)于“揭榜”主體的資格條件。貫徹“不拘一格”的理念，《辦法》明確規定揭榜單位不限所有制類(lèi)型（企業(yè)、高校、科研院所、新型研發(fā)機構等均可）、不限地域、不限資質(zhì)（不對注冊資本、職稱(chēng)等設置過(guò)高門(mén)檻），重點(diǎn)考察其解決實(shí)際問(wèn)題的能力和方案的有效性。

（三）關(guān)于“掛帥者”的責任與權力。《辦法》賦予“掛帥者”充分的技術(shù)路線(xiàn)決定權、團隊組建權、經(jīng)費支出管理等自主權。同時(shí)，要求簽訂任務(wù)合同書(shū)，明確考核指標和違約責任等，實(shí)現“授權與問(wèn)責”相統一。

（四）關(guān)于多元化的資金投入機制。探索“財政資金引導、社會(huì )資本參與”的多元化投入模式。

五、預期效果

本《辦法》的實(shí)施預期將產(chǎn)生以下效果：

（一）集聚創(chuàng )新資源。打通科技成果轉化的快車(chē)道，吸引高層次人才和團隊解決本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)難題。

（二）提升投入效能。解決財政科技經(jīng)費投入“撒胡椒面”的問(wèn)題，使財政資金精準投向最急需、最有效的領(lǐng)域，獲得實(shí)實(shí)在在的技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)效益。

（三）優(yōu)化創(chuàng )新生態(tài)。形成“英雄不問(wèn)出處”的良性競爭氛圍，激發(fā)各類(lèi)創(chuàng )新主體的潛力和活力。

（四）推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級。直接助力產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈韌性和安全水平提升，培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。

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